论轨道交通工程投资控制重点陈光1． 现状 轨道交通系统是城市公共客运交通网络中的骨干，是解决大城市客运交通问题的根本途径。从1863年英国伦敦修建了世界上第一条地铁开始，至今全世界已有40多个国家近100多座城市建成轨道交通工程，我国的轨道交通建设正逐步得到发展。 轨道交通是规模巨大、土建机电复杂的综合性系统工程，建设投资大、周期长。我国不少大城市已将建设轨道交通提上议事日程，北京、上海、广州等城市已建成了100多公里的轨道交通，但居高不下的工程造价令人们望而生畏。筹集建设资金和控制建设投资已成为所有轨道交通工程建设者关心的首要课题。由于轨道交通工程投资规模大，投资强度高，建设周期长，限于经济实力状况，一般城市都选择在路网规划指导下的分段建设、分段经营，每期工程的规模约在10～20公里之间。即使如此，国内近期通车的几条轨道交通工程投资也达到了相当的程度，如：广州地铁一号线18.48公里，投资127亿，为6.9亿/公里；上海地铁二号线13.6公里，投资105亿，为7.7亿/公里；北京地铁复八线12.7公里，投资68.9亿，为5.4亿/公里。按每条线建设周期4～5年计算，每年10～20亿的投资强度对任何一座城市来说都有较大的压力。 轨道交通工程投资控制有其自身的特点和规律，必须在理论指导下进行探讨、实践和总结。作为发展中国家的中国，只有借鉴科学的理论，确立正确的目标，运用合理的方法，采取有力的措施，定位合适的规模、功能和标准，加大车辆和设备的国产化，突出重点，在尽可能降低工程造价上下功夫，才能推进轨道交通的发展。2、理论 投资是为获得一定预期经济收益或社会效益而进行的资金或资本物的投入及其活动过程。经济学上表述为：垫支货币及其它资源以获得价值增值手段或固定资产的经济活动过程。一般说来，投资由三个要素及行为所构成：三要素是投资主体、投资主体所拥有的资源或生产要素、投资主体的目的，行为指投资主体在投资中以一定方式进行的活动。投资的分类多种多样，按投资所形成的资产形式可分为固定资产投资和流动资产投资。从这个意义上分析，轨道交通工程投资是以国家及其社会法人为主要投资主体，通过投入相关资源和生产要素，为实现一定预期的经济收益和社会效益而进行的固定资产生产活动过程。轨道交通工程投资控制是指通过控制作用，在达到预定工程功能、性能、质量、工期、服务的同时将投资限定在预期范围内的一种组织活动。 轨道交通工程投资控制应在基本的理论指导下实施。投资控制中的理论应用主要有控制论、系统论、激励理论等。 控制论。在现代管理理论和实践中，控制有着十分重要的地位，它不仅是一个基本的管理职能、管理方法，而且有人还将管理就定义为控制（当然这是一种广义的控制）。而本文所述的投资控制是指在计划阶段后对投资的实施阶段的控制工作，即实施控制。轨道交通工程投资控制贯穿于项目的不同阶段，投资控制的要素包括控制目标、施控主体、受控对象、控制信息、方法措施等。对投资实行有效的控制必须具备下列条件：有明确的工程计划目标，对工程价值形成因素的各个方面有尽可能量化的标准和依据，能及时得到执行的过程或结果与计划目标偏离的信息，及时施加相应纠正作用（方法、措施）等。这些都是控制论的基本思路。 系统论。系统是由若干相互作用和相互依赖的要素组合而成且有特定功能的整体。按照系统理论，轨道交通工程投资具有下列系统特点。综合性，轨道交通工程投资有许多要素综合组合，可以按综合分析方法分成多级、多层次；相关性，轨道交通工程投资各要素之间相互联系、相互影响，共同作用，构成一个严密有机的整体；目的性，轨道交通工程投资有明确的目标，由这个目标形成的目标系统贯穿于投资的整个过程和各个方面；环境适应性，轨道交通工程投资受到环境系统的制约，利用环境系统提供条件；动态性，轨道交通工程投资控制过程，按变化的要求和环境修正目标、调整过程、改善结构；复杂性，轨道交通工程投资规模庞大而复杂。要对轨道交通工程投资这类复杂的系统进行控制，必须确立基本的系统思想，如确立全局观念，系统地考虑投资，作全面、整体的计划和控制；掌握基本的系统分析方法，如结构化和过程化方法，将投资进行分解，研究其内部结构和联系，观察其实施阶段和过程；体现投资控制的整体最优化，如强调控制的总目标和总效果等。 激励理论。激励是指那些导致有利实现组织目标的自觉行动的发起、发展、坚持的心理过程。激励中的目标理论提出了这样的基本前提：如果人们有意识地建立一个目标，它就将影响到人们的工作表现。在轨道交通工程投资控制中，激励理论启示我们：为业主、承包商、供货商、监理建立具体的、具有挑战性的和伴随信息反馈的投资控制目标，是一种激励各方人员的有效管理思路。3、目标 轨道交通工程投资控制目标是工程目标体系中的重要组成和环节。轨道交通工程是以提供大运量、快捷、安全、舒适的城市公共交通服务为目标的，结合中国的国情特点，工程目标可设置为：安全可靠、功能合理、经济适用、技术先进、用户满意。经济适用作为中国轨道交通工程的经济控制目标，既是中国国情的现实要求，又必须赋予全面、正确的内涵。 我们所说的经济适用目标，首先必须保障安全可靠，体现功能合理，反映一定的技术先进，为乘客提供满意的服务；其次，经济适用必须从工程的全寿命周期费用考虑，全寿命周期费用包括工程一次投资费用和使用费用，一次投资含工程前期费用、土建费用、设备费用、安装费用等，使用费用含运营期间的维修保养、动力燃料、人员工资等。寿命周期包括工程的物理寿命、折旧寿命、技术寿命、经济寿命等，我们讨论的全寿命周期，更多地是考虑经济寿命。全寿命周期费用指标最终可归于轨道交通工程提供的每个单位有效客位移动所发生的费用，用元/单位有效客位公里表示，我们追求这一指标的最优化，而单位有效客位移动又是形成轨道交通营运收入的来源；第三，我们论述的轨道交通工程投资控制是指全寿命周期费用中一次投资费用的控制，考虑到轨道交通工程一次投资的限定性、使用费用的长期性、系统构成的复杂性，一次投资控制应处理好与使用费用之间的关系。 因此，轨道交通工程投资控制目标应追求安全可靠的保障、合理功能的配置、经济的全寿命周期费用下工程价值的最优体现。4、重点 从轨道交通工程项目的投资内容分析，一般把投资费用结构划分为前期准备（包括征地拆迁、勘测设计、研究实验、管理费等）、土建、设备、财务等费用，其中前期费用占20％左右，土建费用占35％左右，设备费用占40％左右，财务费用占5％左右。其中，大城市中心、近期开工项目，由于级差地租、拆迁政策、规划控制等原则，前期准备费用比例在逐步增加；土建费用比例与工程地质条件好坏、地下线路长度、车站规模大小成正比；设备费用比例与设备进口率、技术水平等成正比。 从轨道交通工程项目的投资实施过程分析，一般把实施过程分为项目建议书阶段、可行性研究阶段、设计阶段、建设实施阶段和试运营与竣工验收阶段。这几个阶段的投资控制目标既是相对独立的，又是相对联系和不断深入递进的，但各个阶段影响项目投资的重要性不同。经验表明，设计阶段影响项目投资的作用最大，约为80％左右，而建设实施阶段又是落实项目投资控制的关键。 从轨道交通工程项目的投资控制方法分析，必须借助科学合理的方法，必须从多种方法中选择行之有效、易于操作的方法。 从轨道交通工程项目的投资控制措施分析，各种措施必须组合实施，措施必须落实在实处。 从轨道交通工程项目的投资控制关系分析，必须处理好投资控制与建设规模、功能定位、技术标准、全寿命周期费用等一系列关系。 因此，轨道交通工程投资控制的重点至少可以从以下几个方面把握。 第一， 必须明确轨道交通工程投资控制的内容、过程、方法、措施等重点。内容重点主要放在前期准备费、土建工程费、设备购置费的控制上，如通过超前规划控制降低拆迁费用，通过线路选择降低土建工程费用，通过合理功能定位降低设备购置费用。过程重点主要放在设计阶段和建设实施阶段的投资控制上，如通过明确经济控制目标、推行限额设计、严格规范招投标形成充分竞争、强化技术进步等降低投资。方法重点主要放在选择包括技术经济分析方法在内的实际运用上，实践证明，方案比较法、价值分析方法等都是行之有效的科学方法。措施重点主要放在组织、技术、经济、合同等措施的制定、整合和落实上，尤其是措施的落实，直接关系到投资控制的效果和成败。 第二， 必须根据城市人口、交通需求、经济实力和投融资能力确定合理的建设规模。建设规模的大小，直接决定了轨道交通工程投资总额的多少。轨道交通工程建设规模既取决于城市发展到一定阶段的客观要求，同时也必须与城市可能提供的现实条件相匹配。较大的规模当然能提供较高的服务水平，也会给城市带来形象和生机，但脱离城市发展能力的规模只会欲速不达。轨道交通工程的建设，应根据城市发展和客运交通需求，以客流预测为基础，结合城市建设实施规划，拟定建设顺序，并根据投融资能力合理选定建设规模，按序建设。建设规模应作多方案比较，进行技术经济论证，综合比选，尽可能在满足交通功能的前提下分期、分阶段建设。特别是在轨道交通路网规划中应突出重点，注意路网结构的合理，保证重要骨架网优先建成发挥效益；在轨道交通工程车站、车辆段等重要土建结构中，不片面追求气势和华丽，应突出交通功能的主体地位，保证简洁、明快下的人便以行，车便以修；在地铁车辆、机电设备等选型方面，应首要考虑适用原则，不过多强调富余和等级，保证合理规模下的紧凑和节约；特别应注意控制初期工程规模，努力减少初期投资。 第三， 必须在合理的功能定位下控制投资。应通过价值工程为主的方法力争功能合理、投资降低、价值提升。主要思路是：功能不变，使投资得到控制；保持投资不变，使功能有提高；少量降低功能指标或次要功能，使投资有较好控制。 第四， 必须在“安全可靠、功能合理”指导下确定适当的建设标准。我国是发展中国家，城市建设各方面都需要大量的资金，轨道交通工程建设只要满足“安全可靠、功能合理”，就不宜在建设标准上相互攀比，追求高档，尤其在土建结构中的车站装修等部分，更应注意形式服从交通功能，努力做到经济适用。 第五， 必须大力推进技术进步和车辆、设备国产化。轨道交通工程的车辆、机电设备投资约占投资部分的40％左右，由于其技术要求较高，国内近几年建成的轨道交通工程中车辆、机电设备很多都依赖进口，费用居高不下。如上海地铁一号线、广州地铁一号线车辆全部从德国进口，每辆车价格高达140－180万美元。因此，大力推进技术进步和车辆、设备国产化，是控制投资的重要方面。目前，国家已明确要求轨道交通车辆和设备国产化必须达到70％以上。从已实施国产化的广州地铁2号线线、南京地铁1号线等情况来看，投资控制效果明显。 第六， 必须充分重视轨道交通工程全寿命周期费用的控制，以实现一次投资控制的优化。一次投资控制与全寿命费用关系处理主要考虑：一次性投资降低对全寿命周期费用的影响；全寿命周期费用优化下对一次性投资的选择战略等。注：论文发表于《地铁与轻轨》2002 , 1：16－18
[1]陈光，男，南京市地下铁道工程建设指挥部副指挥长，高级工程师。
